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科创板开闸! 上交所对上板企业提四大原则划六条红线

日期:2022年08月21日

       上海报道, 3月18日, 科创板申请正式“开放”。目前, 科创板股票发行上市审核制度已经开通。根据安排, 赞助商可以:工作日8:00-22:00; 00 提交申请文件。但截至发稿,

系统中未出现任何公司, 项目动态栏显示“暂无数据”。根据上交所此前发布的相关制度安排:18日起, 所有通过审核系统提交的文件, 将被视为正式申请科创板股票发行上市。上交所收到上市申请文件后, 将在5个工作日内对申请文件进行审核, 并通过系统发出受理或不受理决定。这意味着, 在“五个工作日”的规则下,

首批企业很可能在本周内揭晓。同日, 多家保荐机构参加了由中国证券业协会和上海证券交易所主办的首届科创板专题培训。会议披露了科创板发行审核的诸多细节。明确上市公司评价原则 培训会上, 上交所提出保荐机构推荐公司的四项原则:一是坚持世界科技前沿、经济主战场、重大需求国家;二是尊重科技创新和企业发展规律。三是妥善处理好科技创新企业现状与科创板建设目标的关系;四是优先推荐科创板支持的公司, 并兼顾科创板的纳入。
       公司之间的关系。与行业相比, 企业的技术创新能力更为重要。上交所强调, 保荐机构应充分评估企业的技术创新能力。对于如何判断企业是否符合科创板定位, 上交所为保荐机构提供了较为详细的六项标准: 1、是否掌握了具有自主知识产权的核心技术, 核心技术的归属是否明确, 无论是国内领先还是国际领先, 成熟还是存在快速迭代的风险; 2.是否有有效的R对增长潜力大的事项进行专业判断, 审慎做出推荐决策;保荐机构应当说明理由和依据、具体核查内容、核查流程等, 并在上市保荐书中简要说明核查结论和依据;以发起人对科创板定位的验证论证工作作为执业质量评估的依据;此外, 必要时, 发行人可向本所设立的科创咨询委员会就发行人是否符合科创板定位进行咨询。上市标准仍然是之前提出的五套标准,

而红筹公司在科创板上市的标准进一步细化为四套标准:一是已上市的大型红筹公司境外, 市值不低于2000亿元。 , 不需要其他元素;二是尚未在境外上市的红筹公司, 估值不低于200亿元, 最近一年营业收入不低于30亿元;三是尚未在境外上市的红筹企业, 预计市值不低于100亿元人民币, 必须满足营业收入的快速增长, 具有自主研发、国际领先的技术, 处于相对较在同行业竞争中处于优势地位; 50亿元以下, 除上述第三条中提到的“营业收入快速增长、自主研发、技术国际领先、在同行业竞争中具有相对优势地位”的要求外, 还应满足上一年的营业收入。
       不到5亿元。压实在介绍责任培训会上, 还重点讲解了科创板企业审核情况。据悉, 科创板审核主要分为发行条件审核、上市条件审核、信息披露审核和科创板定位审核四个方面。 .发行情况审核主要包括组织健全、连续经营三年;会计基础工作规范, 内部控制制度健全有效;业务齐全, 公司有能力直接面对市场, 继续独立经营;生产经营合法合规;及其他上交所关注的事项。审计方面, 培训会上透露, 中介机构能否尽职尽责, 是注册制试点成功实施的重要依据。因此, 证券公司等保荐机构在科创板发行审核过程中仍承担着重大责任。上交所在培训会上表示, 科创板将加大对资助项目的抽查比例。在主板审核过程中, 各地证监局向证监会发行监管部门提交的指导验收报告也将成为科创板的“无异议函”, 提交给证监会。由当地证监局保荐。据了解, 在报告阶段, 证券公司保荐机构在发行上市过程中未尽职尽责, 导致公司上市申请文件被认定存在虚假陈述的, 上交所将1至3年内不受理保荐项目提交的上市申请文件。
       信息披露文件。如果上交所一年内两次不受理保荐机构提交的发行上市申请,

保荐机构将无法在三个月内提交新项目在科创板上市。如果上市公司的利润没有达到申报材料中预期利润的80%或50%, 保荐人将受到批评、公开谴责或“冷遇”此外, 每个保荐人只能同时负责两家科创板在审企业。
       近三年有违规记录, 从未担任过已完成IPO或再融资项目的保荐代表人。可以负责一个。上交所表示:“注册制不忽视审查, 也不仅仅是形式审查。如果出现不符合发行条件、上市条件、信息披露要求等的情况, 否决权将依法依规行使;发现异常情况, 必要时启动现场检查;发现发行上市申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的, 将予以审查。终止;发行人及其控股股东、实际控制人、中介机构及其相关人员涉嫌违反证券法, 将报中国证监会查处。主要分为查询式评审、行业专项评审和电子评审三种形式。全面审查是:以信息披露为中心, 以投资者需求为导向, 通过一轮或多轮审查询问, 督促发行人充分披露与投资者投资决策相关的重要信息;发行人及中介机构应及时、逐项回复查询。
       发行人和中介机构应当保证回复内容的真实、准确和完整, 审核问询应当采用书面形式并以电子方式留下;关注的问题、风险点, 引导投资者更好地理解披露。分行业审查的主要内容有:审查部门根据不同科技行业的发展和风险特点, 成立多个行业审核小组, 探索对发行上市申请实施行业专项审核;通过进行行业调研培训、在审稿过程中学习积累行业知识等, 加深审稿人对行业的了解。理解;每个企业应由至少一名法律和会计专业人员进行审计。除了对公司法律和会计问题做出判断外, 审计师还将敦促发行人根据特定行业特征审查财务和非财务信息、定性和定量信息。 、价值和风险等角度为投资者提供决策信息。电子审核的主要内容是:申请、受理、查询、回复等事项通过发行上市审核业务系统办理;业务咨询和预约沟通通过系统电子化处理;无纸化, 节约资源;减少不必要的接触。成立“两委”垂直科创板工作培训会透露, 上交所将成立上市委员会和科创咨询委员会,

负责科创的审核咨询工作木板。科创咨询委员会为科创板的上市推广和发行上市审核提供专业咨询和政策建议。咨询内容主要包括:科创板定位, 发行人是否具备科创板创新属性, 是否符合科创板定位;制定上海证券交易所《科创板企业上市指引》等相关规则;与人、业务和技术相关的问题;国内外技术创新和产业应用的发展趋势。科技创新咨询委员会规模为40-60人,

主要有权从事科技创新产业。由韦氏专家、知名企业及资深投资专家组成。所有成员都是兼职人员。每届任期两年, 可连选连任。上海证券交易所上市委员会的工作范围是对发行上市申请进行审查, 对不予受理或终止的申请进行审查, 并提供咨询。它的定位是与审计机构分担审计责任。人员构成以体制外为主, 兼职为主, 30-40人, 每学期2年。上海证券交易所上市委员会采取合议制, 审计内容为审计机构出具的审计报告和发行上市申请文件。编辑:颜辉主编:陈峰

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